2014年的证券市场可谓风云变幻,上半年股市还是萎靡不振,临近年终却突然大涨,而在进入2015年的这些天,更是连创新高,多个板块持续飘红,这让很多买股票的人赚了钱,也让那些主要投资股票的基金全年收益增加了不少。但与此同时,一些基金经理也是蠢蠢欲动,利用自己掌握的未公开消息悄悄建仓、提前埋伏,总能低价买入高价卖出,获取高额利润,这就是俗称的“老鼠仓”交易。
   为了打击这种非法获取利益的行为,日前,证券监管机构和公安经济侦查部门的紧密合作,挖出了41只隐藏在地下硕鼠,而在这41起证监会公布的已经立案调查的案件,它包括20家金融机构,涉案人员39名,而且其中有7个以上案件都是超过10亿这样的金额,可以说是规模非常大。
   更多详细情况,来看一下我们整理的这段视频。

 

肖刚


   眼下,股市大涨,又激起了很多股民的热情,但是,与那些进行非法交易的人相比,股民们赚的钱,恐怕不值一提。来自证监会的信息,利用未公开信息进行非法交易,仍是股市里毒瘤,值得警惕。
   金融机构从业人员利用未公开信息交易行为,严重扰乱金融管理秩序,损害公众投资者利益,破坏资本市场诚信基础,是《证券法》、《基金法》和《刑法》明确禁止、规制的违法犯罪行为,是证监会及相关执法部门历年来严厉打击、关注的重点。
   证监会公布信息称,从2013年下半年,证监会就启动了大数据分析系统,上交所、深交所同步建立实施监控中心,所有上市的股票交易信息都是被实时监测到,如果达到某个设定值,就会触发专门的软件预警,然后实施监控人员会针对这些报警,做一些具体的分析。
   目前已立案调查利用未公开信息交易案件达到41起,包括20家金融机构内的39名涉案人员,都已经被移送公安机关,其中有两人已受到刑事处罚。
   金融机构的相关从业人员要常怀对法律的敬畏之心,恪守诚信职业操守,莫伸手,伸手必被捉。
   证监会此次公布的名单和案件,除了数量多,涉案金额也令人震惊。信息显示,在近期已查办的案件中,涉案交易金额累计10亿元以上的有7件,非法获利金额在1000万元以上的有13件。
   而最让人吃惊的是,这些硕鼠大多来自国内知名的金融机构,其中既包括像华夏基金、海富通基金这些我国公募基金行业里的龙头公司,也还有像平安资产管理有限公司、中国人寿资产管理有限公司这样的保险业巨头。
   在案件的查处过程中发现,犯罪主体的多元化,从以前传统的基金经理、资管公司的从业人员,现在逐步发展到有银行的、有券商的,比如我们发现有私募理财产品的投资主管,有保险公司的投资主管,这都反映出犯罪主体向多元化发展。
   除了涉及金额大,涉及金融机构知名之外,证监会相关工作人员也强调,这些案件在实施过程中,还采取了多环节调配资金、频繁变换交易方式等隐蔽性较强的手段,内外串通共同实施违法犯罪行为。
   对此,证监会表示,要不断提升监管执法的专业化、科技化水平,加大对利用未公开信息交易行为的打击力度。